發(fā)布時間：2022-10-08
來源：四川省生態(tài)環(huán)境廳
各市（州）生態(tài)環(huán)境局，駐廳紀檢監(jiān)察組、廳機關(guān)各處（室）、各監(jiān)察專員辦和直屬單位：
為進一步規(guī)范生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)的行使，我廳在2019年發(fā)布的行政處罰裁量標準基礎(chǔ)上，修正編制了《四川省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量標準》，已經(jīng)生態(tài)環(huán)境廳第2次廳務(wù)會審議通過?，F(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。
四川省生態(tài)環(huán)境廳
2022年9月30日
四川省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量標準
第一條?為推進依法行政，規(guī)范生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)的行使，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《環(huán)境行政處罰辦法》《關(guān)于進一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號）以及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章等規(guī)定，結(jié)合我省實際，制定本標準。
第二條?本標準適用于我省生態(tài)環(huán)境行政處罰案件辦理。
第三條?生態(tài)環(huán)境主管部門辦理生態(tài)環(huán)境行政處罰案件，應(yīng)當(dāng)全面、客觀調(diào)查，遵循合法、合理、公正、公開和過罰相當(dāng)?shù)脑瓌t。
第四條?本標準采用二維疊加函數(shù)計算處罰金額。根據(jù)違法行為構(gòu)成要素和情節(jié)，設(shè)定個性、共性和修正裁量因子，裁量因子的設(shè)定主要考慮以下因素：
（一）違法行為所造成的環(huán)境污染、生態(tài)破壞及社會影響程度；
（二）當(dāng)事人的主觀過錯程度；
（三）違法行為的具體表現(xiàn)形式；
（四）違法行為危害的具體對象；
（五）當(dāng)事人是初犯還是再犯；
（六）改正違法行為的態(tài)度、所采取的改正措施及效果。
辦理本標準中列舉的二十一類環(huán)境違法案件時，應(yīng)當(dāng)全面調(diào)取有關(guān)生態(tài)環(huán)境違法行為處罰裁量的證據(jù)，通過個性、共性和修正裁量因子計算處罰金額；辦理其他環(huán)境違法案件時通過共性和修正裁量因子計算處罰金額；確實無法收集到證據(jù)的裁量因子除外。
處罰金額按“百元”取整。
第五條?有下列情形之一的，可以從重處罰：
（一）在案件查處過程中對執(zhí)法人員進行威脅、辱罵、毆打、恐嚇或者打擊報復(fù)的；
（二）生態(tài)環(huán)境違法行為造成跨縣級及以上行政區(qū)域環(huán)境影響后果的；
（三）生態(tài)環(huán)境違法行為引起不良社會反響的；
（四）其它具有從重情形的。
具有從重情形的，生態(tài)環(huán)境主管部門在裁量公式計算結(jié)果的基礎(chǔ)上可以上浮10%以內(nèi)執(zhí)行，但處罰金額不得超過法定處罰金額上限。
第六條?有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰：
（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；
（二）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；
（三）主動供述行政機關(guān)尚未掌握的違法行為的；
（四）配合生態(tài)環(huán)境主管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
（五）生態(tài)環(huán)境損害賠償義務(wù)人積極履行生態(tài)環(huán)境損害修復(fù)、賠償責(zé)任的；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。
有從輕或者減輕情形的，生態(tài)環(huán)境主管部門在裁量公式計算結(jié)果的基礎(chǔ)上應(yīng)當(dāng)下浮20%以內(nèi)執(zhí)行。
第七條?初次違法，且有下列情形之一的，可以不予行政處罰：
（一）未按照規(guī)定設(shè)置危險廢物識別標志，且按照要求在3個工作日內(nèi)完成整改的；
（二）未按照規(guī)定時限、內(nèi)容公開環(huán)境信息，且按照要求在3個工作日內(nèi)完成整改的；
（三）建設(shè)單位未依法備案建設(shè)項目環(huán)境影響登記表，且按照要求在3個工作日內(nèi)完成整改的；
（四）需要填報排污登記表的企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者，未按照規(guī)定填報排污信息，且按照要求在7個工作日內(nèi)完成整改的；
（五）除第一類污染物、有毒有害物質(zhì)、放射性物質(zhì)、重金屬、持久性有機污染物之外，超標排放水污染物或者大氣污染物倍數(shù)在0.2倍以內(nèi)、日污水排放量在0.1噸以內(nèi)、pH值大于等于5或者小于等于9.5、噪聲超標在3分貝以內(nèi)，且按照要求完成整改的；
（六）已按照規(guī)定制定突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案，但未按照規(guī)定將應(yīng)急預(yù)案備案或者開展應(yīng)急培訓(xùn)、如實記錄培訓(xùn)情況，且按照要求在7個工作日內(nèi)完成整改的；
（七）涉及民生、公共利益或者生產(chǎn)安全等需要無法實施停產(chǎn)，因設(shè)施故障、維修等原因?qū)е挛廴痉乐卧O(shè)施不正常運行，但及時主動書面報告并采取措施減少污染物排放的；
（八）建設(shè)項目“未批先建”未造成環(huán)境污染后果，且企業(yè)自行停止建設(shè)、停止生產(chǎn)或者實施關(guān)停等措施的；
（九）建設(shè)項目“未驗先投”，已配套建設(shè)污染防治設(shè)施，項目未造成環(huán)境污染后果，且企業(yè)自行停止生產(chǎn)，及時開展驗收工作或者實施關(guān)停等措施的；
（十）不屬于國家或四川省地下水監(jiān)測網(wǎng)點，已建設(shè)地下水水質(zhì)監(jiān)測井，但未按照規(guī)定開展監(jiān)測，且按照要求完成整改的；
（十一）未按照規(guī)定制定自行監(jiān)測方案并開展自行監(jiān)測，未按照規(guī)定和監(jiān)測規(guī)范設(shè)置監(jiān)測點位和采樣監(jiān)測平臺，或者未按照規(guī)定保存原始監(jiān)測記錄，且按照要求整改的；
（十二）畜禽養(yǎng)殖場、養(yǎng)殖小區(qū)未建立污染防治設(shè)施運行管理臺賬，且按照要求在3個工作日內(nèi)完成整改的；
（十三）產(chǎn)生一般固體廢物的單位未建立固體廢物管理臺賬，且按照要求在3個工作日內(nèi)完成整改的；
（十四）已核發(fā)排污許可證，未按照規(guī)定提交執(zhí)行報告，且按照要求在3個工作日內(nèi)完成整改的；
（十五）其他危害后果輕微并及時改正的情形。
第八條?違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。
當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
對當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人進行教育。
第九條?生態(tài)環(huán)境主管部門辦理生態(tài)環(huán)境行政處罰案件時，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人可以提交從輕、減輕或者免予處罰情形的證據(jù)材料。
第十條?對生態(tài)環(huán)境行政處罰案件法制審核時，應(yīng)當(dāng)遵守本裁量標準，對各裁量因子的選取和證據(jù)進行認真審查。對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為進行集體討論時，應(yīng)當(dāng)對處罰裁量情況進行審議。
第十一條?上級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)通過對行政處罰案卷的抽查、考評以及對督辦案件的審查等形式，加強對下級生態(tài)環(huán)境主管部門裁量標準適用的指導(dǎo)。
第十二條?本標準所稱“以上”“以下”“以內(nèi)”等均含本數(shù)。
第十三條?法律條文中未規(guī)定處罰幅度下限金額的違法行為，不適用裁量公式，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本標準規(guī)定的裁量原則進行裁量。
第十四條?本標準由四川省生態(tài)環(huán)境廳負責(zé)解釋。
第十五條?本標準自2022年11月15日起施行，有效期五年，原《四川省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量標準（2019版）》（川環(huán)發(fā)〔2019〕58號）同時廢止。
生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量因子表
一、違法行為個性裁量因子
下列表格用數(shù)值表示裁量因子不同的裁量等級，1-5代表了違法行為從輕微到嚴重的不同程度。
（一）違反環(huán)境影響評價制度的行為
裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
項目建設(shè)進程 | 建設(shè)階段或者設(shè)備安裝階段 | 1 |
調(diào)試或者生產(chǎn)階段 | 2或者3 | |
不執(zhí)行責(zé)令停止建設(shè)決定 | 4或者5 | |
項目環(huán)評類型 | 報告表 | 1 |
報告書 | 2或者3 | |
報告書（鋼鐵、石化、化工、電鍍、皮革、造紙、冶煉、印染、染料、水泥、煤電、陶瓷、采礦、放射性、危廢經(jīng)營、垃圾焚燒發(fā)電、平板玻璃，“兩高”項目） | 4或者5 |
注：本表適用于《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》第三十一條第一款、第二款，《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》第二十一條第一項、第二項以及其他同類型的生態(tài)環(huán)境違法行為。
（二）違反建設(shè)項目環(huán)境保護管理制度的行為
裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
項目環(huán)評類型 | 報告表 | 1 |
報告書 | 2或者3 | |
報告書（鋼鐵、石化、化工、電鍍、皮革、造紙、冶煉、印染、染料、水泥、煤電、陶瓷、采礦、放射性、危廢經(jīng)營、垃圾焚燒發(fā)電、平板玻璃，“兩高”項目） | 4或者5 | |
“三同時”落實情況 | 已取得環(huán)評手續(xù)，有污染防治設(shè)施 | 1 |
未取得環(huán)評手續(xù)，有污染防治設(shè)施 | 2 | |
在驗收過程中弄虛作假的 | 3 | |
已取得環(huán)評手續(xù)，無污染防治設(shè)施 | 4 | |
未取得環(huán)評手續(xù)，無污染防治設(shè)施 | 5 |
注：本表適用于《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》第二十三條以及其他同類型的生態(tài)環(huán)境違法行為。
（三）違反排污許可管理制度的行為
裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
排污單位管理類別 | 簡化管理 | 1 |
重點管理 | 2或者3 | |
重點管理（鋼鐵、石化、化工、電鍍、皮革、造紙、冶煉、印染、染料、水泥、煤電、陶瓷、采礦、放射性、危廢經(jīng)營、垃圾焚燒發(fā)電、平板玻璃，“兩高”項目） | 4或者5 | |
廢氣類別 | 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、畜禽養(yǎng)殖；機械加工、汽車修理等 | 1 |
一般工業(yè)廢氣；含惡臭污染物的廢氣；醫(yī)療；實驗室 | 2或者3 | |
含有毒有害物質(zhì)的廢氣；放射性廢氣 | 4或者5 | |
廢水類別 | 生活污水、養(yǎng)殖廢水、服務(wù)業(yè)廢水等 | 1 |
一般工業(yè)廢水；含病原體污水、醫(yī)療廢水 | 2或者3 | |
含一類污染物、有毒有害物質(zhì)、重金屬、放射性物質(zhì)的廢水 | 4或者5 | |
固體廢物類別 | 第Ⅰ類一般工業(yè)固體廢物 | 1 |
第Ⅱ類一般工業(yè)固體廢物 | 2或者3 | |
危險廢物 | 4或者5 |
注：本表適用于《中華人民共和國水污染防治法》第八十三條第一項，《中華人民共和國大氣污染防治法》第九十九條第一項，《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第一百零四條，《中華人民共和國噪聲污染防治法》第七十五條中規(guī)定的無排污許可證排放工業(yè)噪聲的行為，《排污許可管理條例》第三十三條、第三十五條、第三十六條第二項、第三十七條、第四十條、第四十一條以及其他同類型的生態(tài)環(huán)境違法行為。
（四）未落實環(huán)評文件提出的污染防治、生態(tài)保護措施的行為
裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
項目環(huán)評類型 | 報告表 | 1 |
報告書 | 2或者3 | |
報告書（鋼鐵、石化、化工、電鍍、皮革、造紙、冶煉、印染、染料、水泥、煤電、陶瓷、采礦、放射性、危廢經(jīng)營、垃圾焚燒發(fā)電、平板玻璃，“兩高”項目） | 4或者5 |
注：本表適用于《四川省環(huán)境保護條例》第八十一條第四款規(guī)定的生態(tài)環(huán)境違法行為。
（五）違反現(xiàn)場檢查規(guī)定的行為
裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
拒絕、阻撓檢查或者弄虛作假情形 | 執(zhí)法人員依法提出檢查要求后，拖延10分鐘以上30分鐘以內(nèi) | 1 |
執(zhí)法人員依法提出檢查要求后，拖延超過半小時 | 2 | |
隱匿、拒絕提供資料 | 3 | |
圍堵、滯留執(zhí)法人員或者弄虛作假 | 4 | |
暴力抗法或者偽造現(xiàn)場、證據(jù) | 5 |
注：本表適用于《中華人民共和國水污染防治法》第八十一條，《中華人民共和國大氣污染防治法》第九十八條，《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第一百零三條，《中華人民共和國土壤污染防治法》第九十三條，《中華人民共和國噪聲污染防治法》第七十一條，《排污許可管理條例》第三十九條以及其他同類型的生態(tài)環(huán)境違法行為。
（六）逃避監(jiān)管排放污染物的行為
裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
廢氣類別 | 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、畜禽養(yǎng)殖；機械加工、汽車修理等 | 1 |
一般工業(yè)廢氣；含惡臭污染物的廢氣；醫(yī)療；實驗室 | 2或者3 | |
鋼鐵、石化、化工、冶煉、染料、水泥、煤電、陶瓷、危廢經(jīng)營、平板玻璃、垃圾焚燒發(fā)電，“兩高”項目 | 4 | |
含有毒有害物質(zhì)的廢氣；放射性廢氣 | 5 | |
廢水類別 | 生活污水、養(yǎng)殖廢水、服務(wù)業(yè)廢水等 | 1 |
一般工業(yè)廢水；含病原體污水、醫(yī)療廢水 | 2或者3 | |
含一類污染物、有毒有害物質(zhì)、重金屬、放射性物質(zhì)的廢水 | 4或者5 |
注：本表適用于《中華人民共和國水污染防治法》第八十三條第三項，《中華人民共和國大氣污染防治法》第九十九條第三項，《排污許可管理條例》第三十四條第二項以及其他同類型的生態(tài)環(huán)境違法行為。
（七）超標排放污染物的行為
裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
超標因子個數(shù) | 1個 | 1 |
2個 | 2 | |
3個 | 3 | |
4個及以上 | 4或者5 | |
廢氣類別 | 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、畜禽養(yǎng)殖；機械加工、汽車修理等 | 1 |
一般工業(yè)廢氣；含惡臭污染物的廢氣；醫(yī)療；實驗室 | 2或者3 | |
鋼鐵、石化、化工、冶煉、染料、水泥、煤電、陶瓷、危廢經(jīng)營、平板玻璃、垃圾焚燒發(fā)電，“兩高”項目 | 4 | |
含有毒有害物質(zhì)的廢氣；放射性廢氣 | 5 | |
廢水類別 | 生活污水、養(yǎng)殖廢水、服務(wù)業(yè)廢水等 | 1 |
一般工業(yè)廢水；含病原體污水、醫(yī)療廢水 | 2或者3 | |
含一類污染物、有毒有害物質(zhì)、重金屬、放射性物質(zhì)的廢水 | 4或者5 | |
超標狀況 | 超標不足1倍 林格曼黑度1級 5≤pH＜6或者9＜pH≤10 噪聲超標幅度不足3分貝 | 1 |
超標1倍以上不足3倍 林格曼黑度2級 4≤pH＜5或者10＜pH≤11 噪聲超標幅度在3分貝以上不足6分貝 | 2 | |
超標3倍以上不足5倍 林格曼黑度3級 3≤pH＜4或者11＜pH≤12 噪聲超標幅度在6分貝以上不足9分貝 | 3 | |
超標5倍以上 林格曼黑度4級或者5級 pH＜3或者pH＞12 噪聲超標幅度在9分貝及以上 | 4或者5 | |
小時煙氣流量（氣） | 不足1000標立方米 | 1 |
1000標立方米以上不足1萬標立方米 | 2 | |
1萬標立方米以上不足10萬標立方米 | 3 | |
10萬標立方米以上不足20萬標立方米 | 4 | |
20萬標立方米以上 | 5 | |
日排放量（水） | 不足10噸（一般排污單位） 不足5萬噸（生活污水處理廠） 不足2000噸（工業(yè)污水處理廠） | 1 |
10噸以上不足100噸（一般排污單位） 5萬噸以上不足10萬噸（生活污水處理廠） 2000噸以上不足5000噸（工業(yè)污水處理廠） | 2 | |
100噸以上不足500噸（一般排污單位） 10萬噸以上不足20萬噸（生活污水處理廠） 5000噸以上不足1萬噸（工業(yè)污水處理廠） | 3 | |
500噸以上不足1000噸（一般排污單位） 20萬噸以上不足50萬噸（生活污水處理廠） 1萬噸以上不足5萬噸（工業(yè)污水處理廠） | 4 | |
1000噸以上（一般排污單位） 50萬噸以上（生活污水處理廠） 5萬噸以上（工業(yè)污水處理廠） | 5 | |
大氣超標排放 時期敏感度 | 一般時期 | 1或者2 |
秋冬季重點防控時段（當(dāng)年11月至次年2月） | 3 | |
重污染天氣預(yù)警期間 | 4或者5 |
注：1、本表適用于《中華人民共和國水污染防治法》第八十三條第二項，《中華人民共和國大氣污染防治法》第九十九條第二項，《中華人民共和國噪聲污染防治法》第七十五條中規(guī)定的超過噪聲排放標準排放工業(yè)噪聲的行為，《中華人民共和國長江保護法》第八十九條、《排污許可管理條例》第三十四條第一項以及其他同類型的生態(tài)環(huán)境違法行為。
2、實際小時煙氣流量和日排水量無法核定的，依次以排污許可證、環(huán)評文件、污染源普查數(shù)據(jù)及其他方式核定。
（八）超總量排放污染物的行為
裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
超總量因子個數(shù) | 1個 | 1 |
2個 | 2 | |
3個 | 3 | |
4個及以上 | 4或者5 | |
超總量狀況 | 超總量不足10% | 1 |
超總量10%以上不足30% | 2 | |
超總量30%以上不足50% | 3 | |
超總量50%以上 | 4或者5 |
注：1、本表適用于《中華人民共和國水污染防治法》第八十三條第二項，《中華人民共和國大氣污染防治法》第九十九條第二項，《中華人民共和國長江保護法》第八十九條，《排污許可管理條例》第三十四條第一項以及其他同類型的生態(tài)環(huán)境違法行為。
2、污染物排放總量控制指標以排污許可證載明數(shù)據(jù)為準，實際排放總量以各級負責(zé)總量核定的部門認定為準。
（九）違反揮發(fā)性有機物廢氣管理規(guī)定的行為
裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
排污單位 管理類別 | 登記管理 | 1 |
簡化管理 | 2或者3 | |
重點管理 | 4或者5 | |
管理要求 | 在密閉空間或者設(shè)備中進行，已安裝但未按規(guī)定使用污染治理設(shè)施 | 1 |
在密閉空間或者設(shè)備中進行，未按規(guī)定安裝并使用污染治理設(shè)施 | 2 | |
未在密閉空間或者設(shè)備中進行，已安裝但未按規(guī)定使用污染治理設(shè)施；無法密閉的，未采取措施減少廢氣排放 | 3 | |
未在密閉空間或者設(shè)備中進行，未按規(guī)定安裝并使用污染治理設(shè)施 | 4或者5 |
注：本表適用于《中華人民共和國大氣污染防治法》第一百零八條第一項以及其他同類型的生態(tài)環(huán)境違法行為。
（十）違反規(guī)定設(shè)置排污口的行為
裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
廢氣類別 | 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、畜禽養(yǎng)殖；機械加工、汽車修理等 | 1 |
一般工業(yè)廢氣；含惡臭污染物的廢氣；醫(yī)療；實驗室 | 2或者3 | |
鋼鐵、石化、化工、冶煉、染料、水泥、煤電、陶瓷、危廢經(jīng)營、平板玻璃、垃圾焚燒發(fā)電，“兩高”項目 | 4 | |
含有毒有害物質(zhì)的廢氣；放射性廢氣 | 5 | |
廢水類別 | 生活污水、養(yǎng)殖廢水、服務(wù)業(yè)廢水等 | 1 |
一般工業(yè)廢水；含病原體污水、醫(yī)療廢水 | 2或者3 | |
含一類污染物、有毒有害物質(zhì)、重金屬、放射性物質(zhì)的廢水 | 4或者5 |
注：本表適用于《中華人民共和國水污染防治法》第八十四條，《中華人民共和國大氣污染防治法》第一百條第五項，《排污許可管理條例》第三十六條第一項以及其他同類型的生態(tài)環(huán)境違法行為。
（十一）違反規(guī)定向水體排放污染物的行為
裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
排放種類 | 含低放射性物質(zhì)的廢水、熱廢水、含病原體的污水、工業(yè)廢渣、城鎮(zhèn)垃圾或者其他廢棄物 | 1 |
油類、酸液、堿液 | 2或者3 | |
劇毒廢液，含有汞、鎘、砷、鉻、鉛、氰化物、黃磷等的可溶性劇毒廢渣，含有高放射性、中放射性物質(zhì)的廢水 | 4或者5 | |
排放量 | 不足10噸 | 1 |
10噸以上不足100噸 | 2 | |
100噸以上不足500噸 | 3 | |
500噸以上不足1000噸 | 4 | |
1000噸以上 | 5 |
注：本表適用于《中華人民共和國水污染防治法》第八十五條第一款第一、二、三、四、五、六項以及其他同類型的生態(tài)環(huán)境違法行為。排放量無法核算的，不取排放量裁量等級因子。
（十二）違反危險廢物、放射性經(jīng)營許可證相關(guān)規(guī)定的行為
裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
危險廢物年收集、貯存、利用、處置量 | 不足10噸 | 1 |
10噸以上不足100噸 | 2 | |
100噸以上不足1000噸 | 3 | |
1000噸以上 | 4或者5 | |
放射性經(jīng)營活動違法所得 | 不足1萬元 | 1 |
1萬元以上不足5 萬元 | 2 | |
5萬元以上不足10萬元 | 3 | |
10萬元以上 | 4或者5 |
注：本表適用于《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第一百一十四條，《中華人民共和國放射性污染防治法》第五十七條，《放射性同位素與射線裝置安全和防護條例》第五十二條，《危險廢物經(jīng)營許可證管理辦法》第二十三條、第二十五條以及其他同類型的生態(tài)環(huán)境違法行為。
（十三）違反危險廢物管理規(guī)定的行為
裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
危險廢物年產(chǎn)生或者 貯存量 | 不足10噸 | 1 |
10噸以上不足100噸 | 2 | |
100噸以上不足1000噸 | 3 | |
1000噸以上 | 4或者5 | |
所需處置費用 | 不足20萬元 | 1 |
20萬元以上不足50萬元 | 2 | |
50萬元以上不足100萬元 | 3 | |
100萬元以上 | 4或者5 |
注：1、本表“危險廢物年產(chǎn)生或者貯存量”適用于《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第一百一十二條第一款第一項、第二項、第五項、第六項、第七項、第九項、第十二項、第十三項以及其他同類型的生態(tài)環(huán)境違法行為。
2、本表“所需處置費用”適用于《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第一百一十二條第一款第三項、第四項、第十項、第十一項以及其他同類型的生態(tài)環(huán)境違法行為。
3、危險廢物年產(chǎn)生或者貯存量以量大者計，不涉及危險廢物產(chǎn)生或貯存環(huán)節(jié)的，以案涉危險廢物量為準。
（十四）違反工業(yè)固體廢物管理規(guī)定的行為
裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
固體廢物年產(chǎn)生或者 貯存量 | 不足100噸 | 1 |
100噸以上不足1000噸 | 2 | |
1000噸以上不足10000噸 | 3 | |
10000噸以上 | 4或者5 | |
所需處置費用 | 不足10萬元 | 1 |
10萬元以上不足30萬元 | 2 | |
30萬元以上不足50萬元 | 3 | |
50萬元以上 | 4或者5 |
注：1、本表“固體廢物年產(chǎn)生或者貯存量”適用于《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第一百零二條第一款第四項、第五項、第六項、第八項、第九項、第十項以及其他同類型生態(tài)環(huán)境違法行為。
2、本表“所需處置費用” 適用于《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第一百零二條第一款第七項以及其他同類型生態(tài)環(huán)境違法行為。
3、固體廢物年產(chǎn)生或者貯存量以量大者計。
（十五）違反自行監(jiān)測規(guī)定的行為
裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
排污單位 管理類別 | 簡化管理 | 1 |
重點管理 | 2或者3 | |
重點管理（鋼鐵、石化、化工、電鍍、皮革、造紙、冶煉、印染、染料、水泥、煤電、陶瓷、采礦、放射性、危廢經(jīng)營、垃圾焚燒發(fā)電、平板玻璃，“兩高”項目） | 4或者5 | |
行為類型 | 已經(jīng)開展自行監(jiān)測但監(jiān)測因子，或者頻次不符合要求的，或者未保存原始監(jiān)測記錄的 | 1 |
未開展自行監(jiān)測的 | 2或者3 | |
未按照規(guī)定對有毒有害污染物的排污口和周邊環(huán)境進行監(jiān)測的 | 4或者5 |
注：本表適用于《中華人民共和國水污染防治法》第八十二條第一項、第三項，《中華人民共和國大氣污染防治法》第一百條第二項、第四項，《中華人民共和國土壤污染防治法》第八十六條第一款第六項，《中華人民共和國噪聲污染防治法》第七十六條第一項，《排污許可管理條例》第三十六條第五項、第六項以及其他同類型的生態(tài)環(huán)境違法行為。
（十六）違反自動監(jiān)控設(shè)備管理規(guī)定的行為
裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
安裝、聯(lián)網(wǎng)、 運行情況 | 未按照技術(shù)規(guī)范操作，導(dǎo)致排污單位生產(chǎn)工況、污染治理設(shè)施與自動監(jiān)測數(shù)據(jù)相關(guān)性異常或者傳輸?shù)淖詣颖O(jiān)測數(shù)據(jù)不一致的 | 1或者2 |
發(fā)生故障不能正常運行，不按照規(guī)定報告又不及時檢修恢復(fù)正常運行的 | 3 | |
已安裝但未按照規(guī)定聯(lián)網(wǎng)的；未經(jīng)生態(tài)環(huán)境主管部門同意，部分停運的 | 4 | |
未按照規(guī)定安裝的；未經(jīng)生態(tài)環(huán)境主管部門同意，全部停運的；擅自改動參數(shù)和數(shù)據(jù)的 | 5 | |
自動監(jiān)測數(shù)據(jù) 失真情況 | 比對監(jiān)測數(shù)據(jù)誤差超過最大允許誤差不足1倍的 | 1 |
比對監(jiān)測數(shù)據(jù)誤差超過最大允許誤差1倍以上不足3倍的 | 2或者3 | |
比對監(jiān)測數(shù)據(jù)誤差超過最大允許誤差3倍以上的 | 4或者5 |
注：本表適用于《中華人民共和國水污染防治法》第八十二條第二項，《中華人民共和國大氣污染防治法》第一百條第三項，《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第一百零二條第一款第二項，《中華人民共和國噪聲污染防治法》第七十六條第二項，《排污許可管理條例》第三十六條第四項以及其他同類型的生態(tài)環(huán)境違法行為。
（十七）違反環(huán)境信息公開規(guī)定的行為
裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
行為類型 | 公開不規(guī)范或者不如實公開的 | 1 |
未公開的 | 2或者3 | |
拒不改正的 | 4或者5 |
注：本表適用于《中華人民共和國水污染防治法》第八十二條第三項，《中華人民共和國大氣污染防治法》第一百條第四項、第一百一十一條第一款，《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第一百零二條第一款第一項，《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》第二十三條第二款，《排污許可管理條例》第三十六條第七項、第四十三條，《四川省環(huán)境保護條例》第八十二條以及其他同類型的生態(tài)環(huán)境違法行為。
（十八）在有關(guān)環(huán)境服務(wù)活動中弄虛作假的行為
裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
項目類型 | 報告表 | 1 |
報告書 | 2或者3 | |
報告書（鋼鐵、石化、化工、電鍍、皮革、造紙、冶煉、印染、染料、水泥、煤電、陶瓷、采礦、放射性、危廢經(jīng)營、垃圾焚燒發(fā)電、平板玻璃，“兩高”項目） | 4或者5 | |
行為類型 | 基礎(chǔ)資料明顯不實，內(nèi)容存在缺陷、遺漏、抄襲或者虛假，未導(dǎo)致出具的文件有重大失實、結(jié)論不正確或者不合理的 | 1 |
基礎(chǔ)資料明顯不實，內(nèi)容存在缺陷、遺漏、抄襲或者虛假，導(dǎo)致出具的文件有重大失實、結(jié)論不正確或者不合理的 | 2或者3 | |
多次提供虛假證明文件的 | 4或者5 |
注：本表適用于《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》第三十二條第一款、第二款，《四川省環(huán)境保護條例》第八十五條，《中華人民共和國土壤污染防治法》第九十條以及其他同類型的生態(tài)環(huán)境違法行為。
（十九）偽造機動車、非道路移動機械排放檢驗結(jié)果或者出具虛假排放檢驗報告的行為
裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
檢驗機構(gòu) 弄虛作假 情況 | 對1輛機動車、非道路移動機械的排放檢驗存在偽造排放檢驗結(jié)果或者出具虛假排放檢驗報告行為的 | 1 |
對2輛以上不足5輛機動車、非道路移動機械的排放檢驗存在偽造排放檢驗結(jié)果或者出具虛假排放檢驗報告的行為 | 2 | |
對5輛以上不足10輛機動車、非道路移動機械的排放檢驗存在偽造排放檢驗結(jié)果或者出具虛假排放檢驗報告行為的；對機動車、非道路移動機械的排放檢驗存在未使用規(guī)定的檢驗方法行為的 | 3 | |
對10輛以上不足15輛機動車、非道路移動機械的排放檢驗存在偽造排放檢驗結(jié)果或者出具虛假排放檢驗報告行為的；對機動車、非道路移動機械的排放檢驗存在以下行為的：1.檢測過程中未插入尾氣取樣管、尾氣取樣管脫落后未停止檢驗的；2.柴油車自由加速法排放檢驗實測轉(zhuǎn)速未達到額定轉(zhuǎn)速的；3.標準限值、車輛基本信息等錯誤導(dǎo)致排放檢驗判定結(jié)論發(fā)生改變的 | 4 | |
對15輛以上機動車、非道路移動機械的排放檢驗存在偽造排放檢驗結(jié)果或者出具虛假排放檢驗報告行為的。對機動車、非道路移動機械的排放檢驗存在以下行為的：1.未經(jīng)檢驗、使用其他機動車代替檢驗的；2.篡改、編造原始數(shù)據(jù)、記錄的；3.使用可以非法生成檢驗數(shù)據(jù)的儀器設(shè)備或者軟件程序的 | 5 |
注：本表適用于《中華人民共和國大氣污染防治法》第一百一十二條第一款以及其他同類型生態(tài)環(huán)境違法行為。
（二十）違反輻射安全管理相關(guān)制度規(guī)定的行為
裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
涉及的種類 和范圍 | 生產(chǎn)、銷售、使用Ⅲ類射線裝置 | 1 |
使用Ⅳ類、Ⅴ類放射源/銷售放射性同位素、Ⅱ類射線裝置 | 2 | |
生產(chǎn)、室內(nèi)使用Ⅱ類射線裝置/丙級非密封放射性物質(zhì)工作場所 | 3 | |
室內(nèi)使用Ⅰ類（醫(yī)療用）、Ⅱ類、Ⅲ類放射源/野外（室外）使用Ⅱ類射線裝置/乙級非密封放射性物質(zhì)工作場所 | 4 | |
生產(chǎn)放射性同位素/使用Ⅰ類（非醫(yī)療用）放射源/生產(chǎn)、銷售、使用Ⅰ類射線裝置/野外（室外）使用Ⅱ類放射源/甲級非密封放射性物質(zhì)工作場所 | 5 | |
運輸、收貯實踐所涉放射性物品類別 | Ⅳ類、Ⅴ類放射源/低水平放射性物質(zhì)/放射性藥物 | 1 |
Ⅱ類、Ⅲ類放射源/中等水平放射性物質(zhì) | 2或者3 | |
Ⅰ類放射源/高等水平放射性物質(zhì) | 4或者5 | |
伴生放射性礦廢渣量 | 處置量不足2噸 | 1 |
處置量2噸以上不足5噸 | 2或者3 | |
處置量5 噸以上不足10 噸 | 4 | |
處置量10噸以上 | 5 |
注：本表適用于《中華人民共和國放射性污染防治法》第五十三條、第五十四條、第五十五條、第五十六條，《放射性同位素與射線裝置安全和防護條例》第五十二條、第五十四條、第五十五條、第五十七條、第五十八條、第五十九條、第六十條，《放射性物品運輸安全管理條例》第六十三條、六十五條，《放射性廢物安全管理條例》第三十六條、第三十七條、第三十八條、第三十九條、第四十條、第四十二條，《四川省輻射污染防治條例》第五十三條、第五十四條，《放射性同位素與射線裝置安全許可管理辦法》第四十五條，《放射性同位素與射線裝置安全和防護管理辦法》第五十五條、第五十七條以及其他同類型的生態(tài)環(huán)境違法行為。
（二十一）違反土壤污染風(fēng)險管控和修復(fù)制度的行為
裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
排污單位 管理類別 | 簡化管理 | 1 |
重點管理 | 2或者3 | |
重點管理（鋼鐵、石化、化工、電鍍、皮革、造紙、冶煉、印染、染料、水泥、煤電、陶瓷、采礦、放射性、危廢經(jīng)營、垃圾焚燒發(fā)電、平板玻璃，“兩高”項目） | 4或者5 |
注：本表適用于《中華人民共和國土壤污染防治法》第九十一條、第九十四條以及其他同類型的生態(tài)環(huán)境違法行為。
二、違法行為共性裁量因子
下列表格用數(shù)值表示裁量因子不同的裁量等級，1-5代表了違法行為從輕微到嚴重的不同程度。
裁量因素 | 裁量因子 | 裁量等級 |
兩年內(nèi)受到環(huán)境 行政處罰次數(shù) | 未受過環(huán)境行政處罰的 | 1 |
1次 | 2 | |
2次 | 3 | |
3次以上 | 4或者5 | |
兩年內(nèi)受處罰情況 | 罰款不足10萬元、警告、通報批評或者未受過環(huán)境行政處罰等 | 1 |
罰款10萬元以上不足20萬元 | 2 | |
罰款20萬元以上不足50萬元 | 3 | |
罰款50萬元以上不足100萬元 | 4 | |
罰款100萬元以上、行政拘留或者涉嫌犯罪移送公安機關(guān) | 5 | |
配合調(diào)查情況 | 積極配合調(diào)查 | 1 |
基本配合調(diào)查 | 2或者3 | |
拒不配合調(diào)查 | 4或者5 |
注：1、兩年內(nèi)是指本次案件立案之日起追溯兩年（例2021年8月6日立案，應(yīng)當(dāng)追溯至2019年8月7日）。
2、環(huán)境違法次數(shù)以下達的行政處罰決定書確定，不要求為同一類或者同一種違法行為；同一行政處罰決定書含多個環(huán)境違法行為的，以行為個數(shù)計算違法次數(shù)。
3、兩年內(nèi)受處罰情況中，罰款以兩年內(nèi)因單個環(huán)境違法行為所受最高罰款金額為裁量基準，有行政拘留或者涉嫌犯罪移送公安機關(guān)的情況選取裁量等級5。
三、違法行為修正裁量因子
下列表格用數(shù)值表示裁量因子不同的裁量等級，-2~2代表了可予減輕或者加重處罰的不同情形。
修正因素類別 | 裁量因子 | 裁量等級 |
改正情況 | 整改措施已落實 | -2或者-1 |
整改措施正在落實中 | 0 | |
無整改措施或者拒不改正的 | 1或者2 | |
社會影響力 | 個體工商戶和一般自然人 | -2或者-1 |
一般企事業(yè)單位和其他組織 | 0 | |
央企或者上市公司 | 1或者2 | |
主觀過錯程度 | 過失 | -2或者-1 |
故意 | 1或者2 |
四、裁量處罰金額的計算
（一）計算公式：X=N+（M-N）×[（A-1）/4]×（1+B）
X：裁量處罰金額
M：法定處罰上限
N：法定處罰下限
A：裁量系數(shù)
B：修正系數(shù)
（二）裁量系數(shù)A
根據(jù)現(xiàn)場執(zhí)法調(diào)查取證事實，選擇違法行為對應(yīng)的裁量因素和裁量因子，由裁量因子對應(yīng)的裁量等級數(shù)值計算裁量系數(shù)。其中裁量因素包括違法行為個性裁量因子和共性裁量因子。
1．只有一個裁量因子時，A=裁量因子等級數(shù)值。
2．有多個裁量因子時，裁量系數(shù)的計算方法為：選擇一個裁量等級最高的，作為首要因子，取其對應(yīng)數(shù)值進行計算；其他裁量因子取裁量等級數(shù)值的平均數(shù)進行計算。
3．A=50%×首要因子等級數(shù)值+50%×其他裁量因子數(shù)值的平均數(shù)。
（三）修正系數(shù)B
修正因素包括：改正情況、社會影響力、主觀過錯程度3種，裁量等級數(shù)值從-2到2。
B=修正因子數(shù)值之和/（所取修正因子個數(shù)*2）×30%。
五、裁量計算示例
例：某市行政執(zhí)法人員到某化工企業(yè)進行現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場采集污水排口外排水樣監(jiān)測，結(jié)果顯示：化學(xué)需氧量124毫克每升，陰離子表面活性劑24.6毫克每升，分別超過《污水綜合排放標準》（GB8978-1996）表4一級標準0.24倍、3.92倍。經(jīng)調(diào)查，該企業(yè)日排水量為150噸以上不足500噸，現(xiàn)場檢查人員對該企業(yè)下達了責(zé)令改正違法行為決定書，該企業(yè)立即停止排污，排查超標原因，該企業(yè)兩年內(nèi)未因環(huán)境違法行為受到行政處罰。
該企業(yè)違反了《中華人民共和國水污染防治法》第十條“排放水污染物，不得超過國家或者地方規(guī)定的水污染物排放標準和重點水污染物排放總量控制指標”的規(guī)定，依據(jù)《中華人民共和國水污染防治法》第八十三條第二項“違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令改正或者責(zé)令限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治，并處十萬元以上一百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，報經(jīng)有批準權(quán)的人民政府批準，責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉：（二）超過水污染物排放標準或者超過重點水污染物排放總量控制指標排放水污染物的”，該違法行為涉及裁量因子見下表：
（一）違法行為個性裁量因子：
超標因子：2個（裁量等級2）
廢水類別：一般工業(yè)廢水（綜合判定裁量等級取3）
污染物超標倍數(shù)（重行為吸收輕行為）：3倍以上不足5倍（裁量等級3）
日排水量：100噸以上不足500噸（裁量等級3）
（二）共性裁量因子：
環(huán)境違法次數(shù)：未受過環(huán)境行政處罰的（裁量等級1）
受處罰情況：罰款10萬元以下、警告、通報批評或者未受過環(huán)境行政處罰的等（裁量等級1）
配合調(diào)查情況：基本配合調(diào)查（綜合判定裁量等級取2）
（三）修正裁量因子：
改正情況：整改措施已落實（綜合判定裁量等級取-2）
社會影響力：一般企事業(yè)單位和其他組織（裁量等級0）
主觀過錯程度：過失（綜合判定裁量等級取-1）
1．計算裁量系數(shù)A
通過案例調(diào)查取證事實，該案涉及個性違法裁量指標有4個，分別對應(yīng)裁量等級數(shù)值為2、3、3、3；共性違法裁量指標有3個，對應(yīng)裁量等級數(shù)值為1、1、2；選取其中一個裁量等級數(shù)值為3的作為首要因子，剩下的裁量等級數(shù)值取平均數(shù)。具體計算裁量系數(shù)A過程如下：
計算公式：A=50%×首要因子等級數(shù)值+50%×其他裁量因子數(shù)值的平均數(shù)
首要因子等級數(shù)值=3
其他裁量因子數(shù)值的平均數(shù)=（2+3+3+1+1+2）/6
A=50%×3+50%×[（2+3+3+1+1+2）/6]=2.5
2．計算修正系數(shù)B
通過上述調(diào)查取證事實，該案修正裁量因素有3個，分別對應(yīng)裁量等級數(shù)值為-2、0、-1。具體計算修正系數(shù)B過程如下：
計算公式：B=修正因子數(shù)值之和/（修正因子個數(shù)*2）×30%。
修正因子數(shù)值之和=[（-2）+0+（-1）]
B=[（-2）+0+（-1）]/6×30%=-0.15
3．計算罰款金額X
罰款金額計算公式：X=N+（M-N）×（A-1）/4×（1+B）結(jié)合案件違法所依據(jù)的法律（處十萬元以上一百萬元以下的罰款）信息，計算公式各參數(shù)如下：
M：1000000
N：100000
A：2.5
B：-0.15
X=100000+（1000000-100000）×（2.5-1）/4×（1-0.15）
X=38.6875萬
按裁量規(guī)定“百元”取整，本案罰款金額為38.68萬元整。
